2024年金融领域监管还在持续收紧，“老鼠仓”也就是利用未公开信息交易罪的追责力度明显升级，做金融类刑辩的，不管是研究还是实操，都得紧盯这些新动向。我公司结合这大半年一线办案摸出来的经验，拆解出三大核心趋势，给金融犯罪、职务犯罪的辩护提供点实在指引。

先把“老鼠仓”的定义掰明白：就是金融机构从业人员靠职务便利拿到的未公开信息，违规做相关交易，情节严重的犯罪。《刑法》第180条第4款明确了它的定罪标准，现在是金融领域职务廉洁这块的重点打击罪名。

一、追责范围往关联主体延伸

2024年监管盯的不再只是金融机构直接干活的从业人员，连关联主体都纳入追责范畴了。要是能证实从业人员的配偶、近亲属或者特定关系人，知道这个未公开信息还跟着参与交易，那这些关联人会被认定为共犯。

这个调整是有依据的，就是《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》，里面明确了共犯的认定标准，等于把打击的覆盖面拓宽了。

二、交易数据溯源的技术强化了

监管部门现在用上了大数据溯源技术，对证券账户的交易轨迹能做到精准追踪。从资金来源、交易时间、操作习惯这些维度，一点点还原交易和未公开信息之间的关联。

我公司去年办的一起案子里，监管就是靠交叉验证交易数据，把藏得很深的关联交易给揪出来了，技术在追责里的作用，现在真的很凸显。

三、合规责任和刑事责任接上了

要是金融机构没尽到合规管理的义务，导致从业人员搞了“老鼠仓”，那机构本身会面临行政处罚，相关负责人还可能担刑事责任。这个趋势逼得金融机构不得不重视刑事合规建设，赶紧补内部风险的漏洞。

之前有个基金公司就因为合规制度缺得厉害，被监管要求整改，相关负责人也被追责了，这就是合规和刑事追责衔接的实际体现。

四、2024追责趋势核心要点

• 追责主体覆盖关联关系人
• 技术手段提升交易溯源精度
• 合规漏洞触发刑事追责

五、不同时期追责标准对比

六、刑辩应对策略得调整

针对这些新趋势，做刑辩得从好几个维度搭辩护体系。一方面，得查关联主体的共犯认定是不是符合法律规定；另一方面，要对交易数据溯源的合法性、关联性提质疑。

另外，帮金融机构完善刑事合规制度，防合规风险，现在也是刑辩业务里很重要的一块。

七、相关罪名的关联影响

“老鼠仓”犯罪可能和违规披露、不披露重要信息罪这类罪名扯上关系。要是金融机构为了掩盖“老鼠仓”的事，违规披露信息，那面临的就是数罪并罚的风险。

我公司办这类案子的时候，得把罪名关联的情况全梳理清楚，再定综合的辩护方案。

八、行业影响与应对

2024年的追责新动向对金融行业影响不小。金融机构得把合规管理抓严，从业人员也得提高法律意识，别踩法律的红线。

同时，这也给刑辩律师带来了更多业务机会，推着刑辩业务往更专业、更精细的方向走。

九、典型案例参考

近期有一起“老鼠仓”案件，从业人员的配偶被认定为共犯，这就是2024年追责范围延伸的典型。这个案例给刑事案件研究提供了很重要的样本。

我公司对这个案子做了深入分析，总结了刑辩应对的几个关键要点。

十、专业的刑事案件律师团队

我公司专业处理刑事律师、深圳律师、深圳刑事律师、深圳刑事辩护律师相关业务，包括无罪辩护、深圳看守所律师会见、深圳缓刑、取保候审、上诉改判等重大刑事案件，曾承办诈骗、非法经营、金融犯罪、受贿、经济犯罪等全国有重大影响的案件。

要是你或所在机构涉及相关案件，直接联系我公司对接具体辩护需求就行。